TCL集团公告截图

　　

　　本次解除限售的股份取得的基本情况

　　

　　TCL集团以非公开发行方式，向 10 名特定投资者发行了 2,727,588,511 股人民币普通股(A 股)，发行价格为 2.09 元/股。2015 年 2 月 13 日，公司完成本次发行的股份登记托管工作；2015 年 2 月 26 日，本次非公开发行的股票在深圳证券交易所上市。

　　

　　根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，非公开发行的 A 股股票在限售期内予以锁定。本次非公开发行股票中，10 名认购对象认购的 2,727,588,511 股自 2015 年 2 月 26 日起限售期为 36 个月。

　　

　　本次发行后至今TCL集团股本变动情况

　　

　　自2015年1月1日起至2015年12月31日，公司因股权激励行权增加48,357,920股股份，因非公开发行增加 2,727,588,511 股股份，股份总数由 9,452,413,271 增加至 12,228,359,702 股。

　　

　　自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 1 月 12 日，公司股票期权激励对象累计行权923,340 股。截至 2016 年 1 月 15 日，公司回购股份数量为 15,601,300 股，回购股份注销完成后，总股数由 12,228,359,702 变更为 12,213,681,742 股。

　　

　　公司于 2017 年 12 月 25 日经中国证监会批准，非公开发行人民币普通股数1,301,290,321 股，总股数由 12,213,681,742 增加至 13,514,972,063 股。

　　

　　本次解除限售的 2015 年度非公开发行有限售条件流通股情况具体情况如图所示，限售股份持有人包括国开创新、国开精诚、国开装备、紫光通信等等。

　　

　　另外，TCL 集团上月末曾发布公告称，收到持股 5%以上股东的股份减持计划函，国开创新资本投资有限责任公司（以下简称“国开创新”）、国开精诚（北京）投资基金有限公司（以下简称“国开精诚”）、国开装备制造产业投资基金有限责任公司（以下简称“国开装备”） 计划自本公告披露之日起十五个交易日后且股东持有本公司股票在解除限售条件后的 3 个月内（窗口期不减持），以集中竞价交易方式减持本公司股份数量分别为不超过 7207.99 万股、3603.99 万股、2702.99 万股（占公司总股本比例分别为0.53%、0.27%、0.20%，合计为1%）。减持原因为财务投资者的退出决策。

　　

　　国开创新持有公司股份共 382,775,119股，占TCL 集团总股本的 2.83%，股份全部为首发后限售股；国开精诚持有公司股份共 191,387,559股，占公司总股本的 1.42%，股份全部为首发后限售股；国开装备持有公司股份共 143,540,669股，占公司总股本的 1.06%，股份全部为首发后限售股。国开创新、国开装备的控股股东均为国开金融有限责任公司，国开精诚为国开金融有限责任公司的子公司管理的投资公司，国开创新、国开装备、国开精诚为一致行动人。

　　

　　TCL集团上月还发布了2017年年度业绩预告，预计2017年归属于上市公司股东的净利润为26亿元至28亿元，同比增长62%至75%。

　　

　　周五收盘，TCL集团股价下跌1.15%至3.43元，换手率0.93%。TCL集团总市值约463.56亿元。（宋星）